又有券商營(yíng)業(yè)部收監(jiān)管函。9月10日,山東證監(jiān)局發(fā)布公告直指天風(fēng)證券一營(yíng)業(yè)部?jī)身?xiàng)違規(guī)行為,并對(duì)該機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)令改正。2025年以來(lái),部分券商營(yíng)業(yè)部合規(guī)問(wèn)題突出,多達(dá)20家機(jī)構(gòu)旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部涉及違規(guī)行為,銷(xiāo)售業(yè)務(wù)違規(guī)更成為高頻問(wèn)題。
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