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◎ 文 律商聯(lián)訊特約撰稿 原潔 張國棟

9月11日，國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱“市場監(jiān)管總局”)正式發(fā)布《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》 (國反壟發(fā)〔2020〕1號)。之后的9月18日，市場監(jiān)管總局又發(fā)布了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。這標志著中國反壟斷合規(guī)制度建設步入了快車道。

建立反壟斷合規(guī)制度為大勢所趨

反壟斷合規(guī)之所以受到越來越多企業(yè)的重視，有多方面原因。對于執(zhí)法機構或者政府而言，希望通過提倡反壟斷合規(guī)，減少壟斷行為對于市場競爭的不利影響。而對于企業(yè)而言，隨著世界各國不斷加強對壟斷行為的規(guī)制，企業(yè)所面臨的反壟斷法律風險和違法成本也越來越高。如卡特爾濫用市場支配地位等反壟斷法違法行為所面臨的罰金，一般是以企業(yè)的年度銷售額的一定比例為基礎計算的，其罰款金額非常高，同時還可能被并處沒收違法所得。此外，為了應對反壟斷行政調(diào)查或者第三方提起的民事訴訟，往往需要花費大量時間和經(jīng)濟成本。

由于各國的反壟斷法大多規(guī)定了域外適用條款，即使發(fā)生在一國范圍內(nèi)的壟斷行為，還可能會受到其他國家的規(guī)制。在諸如美國等法域，對于壟斷行為的處罰，除了對公司的巨額罰金外，高管個人也可能面臨相應的刑事責任，并且一些國家的民事訴訟制度中還規(guī)定了三倍的懲罰性賠償金制度。因此，一旦敗訴，將可能面臨巨額的懲罰性賠償。

因此，通過建立反壟斷合規(guī)制度，有助于在企業(yè)的日常經(jīng)營中預防或者減少壟斷行為，最大程度降低壟斷行為相關的法律風險和成本。

從世界范圍來看，包括歐美及日本等主要反壟斷法域在內(nèi)的各反壟斷執(zhí)法當局也都在大力鼓勵企業(yè)建立和落實反壟斷合規(guī)制度建設。歐盟通過發(fā)布宣傳冊、負責人演講、發(fā)布報告等形式主張和提倡企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度。日本公平交易委員會(JFTC)多年以來持續(xù)跟進企業(yè)反壟斷合規(guī)制度建設，并發(fā)布了多份專門的報告。美國甚至通過減輕處罰等來鼓勵企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度。

2019年7月11日，美國司法部反壟斷局首次發(fā)布《反壟斷刑事調(diào)查中的企業(yè)合規(guī)體系評估》，宣布對企業(yè)反壟斷合規(guī)施行新的激勵政策。日本也在其最新的反壟斷法(即“獨占禁止法”)修改中對罰金制度進行了改革，明確規(guī)定通過企業(yè)自行調(diào)查查明事實并主動報告的可以爭取罰金的減免。此外，歐盟雖堅持不會僅僅因為企業(yè)建立了反壟斷合規(guī)制度就減免罰金，但也表示可將此作為確定罰金的一個酌情考慮因素。

企業(yè)反壟斷合規(guī)制度有何作用

中國反壟斷法中并無企業(yè)因建立了反壟斷合規(guī)制度而可以減免罰金的明確規(guī)定。但值得注意的是，《國務院反壟斷委員會關于認定經(jīng)營者壟斷行為違法所得和確定罰款的指南》(征求意見稿)第二條中明確規(guī)定，“鼓勵經(jīng)營者運用本指南加強反壟斷合規(guī)建設，與反壟斷執(zhí)法機構就壟斷行為違法所得認定和罰款確定事項加強溝通”;第十五條規(guī)定，罰款的確定還需考慮“《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定的其他因素”等。同時，《市場監(jiān)管總局關于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見》(國市監(jiān)法〔2019〕244號)也明確規(guī)定：“有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：(1)積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的;……(5)當事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的……”

因此，結合上述規(guī)定來看，企業(yè)反壟斷合規(guī)制度的建立情況，也可作為一個從輕處罰的酌情考慮因素。

另外值得注意的是，根據(jù)中國目前的實踐來看，在部分反壟斷執(zhí)法案件中，反壟斷執(zhí)法機構也會強制要求企業(yè)建立并實施相應的反壟斷合規(guī)制度并進行培訓。如在聯(lián)想(北京)有限公司壟斷案終止調(diào)查決定書和海昌隱形眼鏡有限公司上海分公司等壟斷案終止調(diào)查決定書中，當事人被要求采取的整改措施都包括定期對重點部門或者全體員工的反壟斷合規(guī)教育和培訓，并要求“將培訓知法作為員工上崗的必備條件”或者“作為公司內(nèi)部考核的一項重要指標”。

結合上述規(guī)定和案例來看，中國企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度有助于企業(yè)降低相關的風險，也有利于適用經(jīng)營者承諾制度中止或終止調(diào)查、乃至有利于降低處罰金額。

我國現(xiàn)行的反壟斷合規(guī)制度體系

就中國反壟斷合規(guī)制度而言，除了上文提到的市場監(jiān)管總局發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》外，早在2018年，發(fā)展改革委、外交部、商務部等就曾發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》(發(fā)改外資〔2018〕1916號)，其中包括反壟斷合規(guī)的相關內(nèi)容。大約在同時，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布了針對國有企業(yè)合規(guī)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號)。

此外，中國一些地方如上海、浙江等的市場監(jiān)督管理部門也先后發(fā)布當?shù)氐暮弦?guī)指南。還有部分省市針對新冠肺炎疫情對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響，發(fā)布了企業(yè)疫情期間以及后續(xù)恢復生產(chǎn)經(jīng)營時的反壟斷合規(guī)指引。

中國中央行政部門以及部分地方政府發(fā)布的反壟斷合規(guī)指南及草案。

其中值得注意的是，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》是中國首次針對反壟斷法發(fā)布的全面性的合規(guī)指南。因此，有必要對其內(nèi)容、要求予以特別關注。

企業(yè)反壟斷合規(guī)制度如何建立

結合《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》的規(guī)定，并參考其他中央部門以及地方政府發(fā)布的反壟斷合規(guī)指南內(nèi)容，對企業(yè)反壟斷合規(guī)的制定和實施進行歸納：

以上是根據(jù)我國相關規(guī)定對于反壟斷合規(guī)制度所做的整理?？紤]到企業(yè)自身情況、所在的行業(yè)和領域，甚至所在的國家或者地區(qū)的具體情況存在相當大的差異，企業(yè)在制定反壟斷合規(guī)制度時還需結合自身的實際情況，以最大程度確保反壟斷合規(guī)制度的有效性、針對性和可實施性。

此外，反壟斷法律制度和執(zhí)法處于動態(tài)變化中，企業(yè)的合規(guī)制度也需結合當?shù)氐姆磯艛喾芍贫燃胺蓵r間的變動情況，持續(xù)不斷地予以修正和完善。

不過，再完善的反壟斷合規(guī)制度如果缺乏貫徹落實，也不會從根本上降低企業(yè)的反壟斷合規(guī)風險。因此，制定完善的反壟斷合規(guī)制度只是建立反壟斷合規(guī)制度的第一步，更重要的是通過培訓教育并在日常經(jīng)營中貫徹落實，持續(xù)予以更新和改進。只有這樣才可以發(fā)揮反壟斷合規(guī)制度的價值，最大程度降低企業(yè)日常經(jīng)營可能涉及的反壟斷法律風險。

(作者原潔系中國政法大學比較法學院副教授，張國棟系金誠同達律師事務所高級合伙人，李太陽律師對本文亦有貢獻)

(責編 呂斌)