网曝门精品视频学生在线,97超碰人人澡人人,欧美一二区在线观看,久久久亚洲国产精品麻豆综合天堂,日韩一区精品,男人天堂avav,欧美啪啪小视频

近日，各地證監(jiān)局披露多則罰單，涉及中信證券等3家券商。

其中，中信證券（山東）有限責(zé)任公司濟(jì)南分公司因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。財通證券因境外子公司存在多項合規(guī)問題，被浙江證監(jiān)局出具警示函，財通證券總經(jīng)理助理、財通證券（香港）有限公司時任董事長錢斌也領(lǐng)罰。中信建投證券也被福建證監(jiān)局出具警示函。

中信證券（山東）濟(jì)南分公司被罰：有員工違規(guī)開展基金銷售

9月24日，山東證監(jiān)局也披露了兩則罰單，劍指中信證券（山東）有限責(zé)任公司濟(jì)南分公司及其時任員工魏某凡。

罰單顯示，中信證券（山東）濟(jì)南分公司存在不具備基金從業(yè)資格的營銷人員開展基金銷售活動的情形，個別員工向客戶宣傳推介基金產(chǎn)品時未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，反映出該分公司未能嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為、合規(guī)管理不到位。

山東證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求該分公司加強(qiáng)基金銷售合規(guī)內(nèi)控管理，認(rèn)真整改，于30日內(nèi)向山東證監(jiān)局提交書面整改報告。

同時，該分公司時任員工魏某凡在任職期間，存在取得基金從業(yè)資格前從事基金銷售活動且未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料的行為，被山東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

財通證券被罰：境外子公司三項違規(guī)

9月26日，浙江證監(jiān)局披露罰單，對財通證券采取出具警示函措施，主要涉及境外子公司的管理問題。

罰單顯示，經(jīng)查，財通證券存在以下問題：一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項落實跟蹤制度及決策效果評估制度；二是未健全對境外子公司的風(fēng)險管控機(jī)制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相應(yīng)任職條件。

浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局要求，公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。同時，公司要強(qiáng)化合規(guī)意識，切實提升合規(guī)管理水平。

同時，財通證券總經(jīng)理助理、財通證券（香港）有限公司時任董事長錢斌也被浙江證監(jiān)局采取出具警示函措施，認(rèn)為他對上述違規(guī)情形負(fù)有管理責(zé)任，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中信建投證券：持續(xù)督導(dǎo)陽光中科未勤勉盡責(zé)

9月23日，福建證監(jiān)局披露一則罰單。

中信建投證券作為陽光中科（福建）能源股份有限公司（以下簡稱“陽光中科”）的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)方面存在違規(guī)行為。陽光中科一期182車間、二期166車間分別于2023年11月、2023年9月起停工停產(chǎn)；三期182車間于2024年1月至4月停工停產(chǎn)。上述車間產(chǎn)品銷售為陽光中科主要收入來源，停工停產(chǎn)事項對陽光中科持續(xù)經(jīng)營能力造成重大不利影響，但陽光中科未及時披露上述停工停產(chǎn)情況。截至2025年3月，上述車間仍處于停工停產(chǎn)狀態(tài)。中信建投證券于2024年1月知悉陽光中科上述停工停產(chǎn)情況，但未督促陽光中科規(guī)范履行信息披露義務(wù)，未勤勉盡責(zé)，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第三十九條第二款的規(guī)定。

福建證監(jiān)局稱，決定對中信建投證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

責(zé)編：王璐璐

排版：劉珺宇

校對：呂久彪