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◎ 文 《法人》雜志全媒體記者 渠洋 見習(xí)記者 李遼

在“智能化”浪潮中高歌猛進(jìn)的中國(guó)制造，不得不直面一個(gè)現(xiàn)實(shí)：未來，可能每個(gè)搭載智能芯片、帶有互聯(lián)功能的產(chǎn)品都需要承擔(dān)隱性的標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）許可成本。

FRAND原則的模糊界定，許可費(fèi)計(jì)算的“黑箱”，構(gòu)成了行業(yè)頭部企業(yè)必須跨越的專利“深水區(qū)”。若處理失當(dāng)，不僅對(duì)品牌聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害，還會(huì)對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展構(gòu)成威脅。SEP的戰(zhàn)火已經(jīng)從智能手機(jī)終端蔓延到了萬億規(guī)模的汽車產(chǎn)業(yè)鏈。下一個(gè)領(lǐng)域會(huì)是誰(shuí)？

談判桌外的法律反擊

近年，中國(guó)企業(yè)遭遇標(biāo)準(zhǔn)必要專利（以下簡(jiǎn)稱“SEP”）侵權(quán)訴訟的案例呈增多趨勢(shì)。除手機(jī)領(lǐng)域的OPPO、vivo等企業(yè)外，新能源汽車領(lǐng)域的龍頭企業(yè)比亞迪也被卷入其中。

值得關(guān)注的是，專利權(quán)人在智能手機(jī)領(lǐng)域已積累了豐富的SEP許可經(jīng)驗(yàn)，而汽車企業(yè)普遍缺乏相關(guān)許可談判經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)分析能力也存在短板——既缺乏分析通信專利技術(shù)的內(nèi)部專業(yè)資源，也難以在沒有外部支持的情況下獨(dú)立完成SEP侵權(quán)比對(duì)分析。

按照慣例，若實(shí)施者使用了標(biāo)準(zhǔn)必要專利卻未向權(quán)利人支付許可費(fèi)，專利權(quán)人一旦發(fā)現(xiàn)，通常會(huì)先向?qū)嵤┱甙l(fā)出警告函，指出其侵權(quán)行為。若雙方能通過談判達(dá)成一致，后續(xù)訴訟即可避免；而一旦談判破裂，專利權(quán)人可能會(huì)發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，要求實(shí)施者停止侵權(quán)行為。北京桓潤(rùn)律師事務(wù)所主任侯廣在接受《法人》記者采訪時(shí)表示，此類訴訟中，專利權(quán)人通常會(huì)提出“禁令”請(qǐng)求，即禁止侵權(quán)方繼續(xù)生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品，并主張損害賠償。

因此，此類訴訟主要圍繞兩大核心爭(zhēng)議展開：一是許可費(fèi)金額的合理性，二是法院是否會(huì)頒布禁令。一旦禁令生效，實(shí)施方將面臨巨大壓力，其產(chǎn)品需立即退出市場(chǎng)并停止銷售，這對(duì)企業(yè)而言可能構(gòu)成致命打擊。

諾基亞訴OPPO案是中國(guó)企業(yè)受禁令影響的典型案例。2021年，諾基亞在英國(guó)、德國(guó)、荷蘭、巴西、印度等多國(guó)對(duì)OPPO提起訴訟，要求其為使用的標(biāo)準(zhǔn)必要專利支付許可費(fèi)。2022年7月，德國(guó)地方法院裁定OPPO侵犯諾基亞兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，對(duì)OPPO及其旗下品牌一加下達(dá)了銷售禁令。禁令實(shí)施期間，OPPO被迫清空德國(guó)官方網(wǎng)站并全面停止在德銷售業(yè)務(wù)。之后OPPO在全球范圍內(nèi)發(fā)起反訴，并于2024年與諾基亞達(dá)成和解，得以重新進(jìn)入德國(guó)市場(chǎng)（一加品牌亦同步回歸），但禁令導(dǎo)致的市場(chǎng)份額流失已難以挽回。

對(duì)此，北京市偉博律師事務(wù)所合伙人孟凡臣強(qiáng)調(diào)，在訴訟過程中需遵循一項(xiàng)重要原則，即“善意原則”：實(shí)施方需積極回應(yīng)許可請(qǐng)求、不拖延談判、提出合理的反報(bào)價(jià)，因?yàn)槿魧?shí)施方被認(rèn)定為“善意”，僅需支付合理許可費(fèi)，無需承擔(dān)停止侵權(quán)的責(zé)任；反之，則可能面臨停止侵權(quán)的判決，一旦法院頒布禁令，產(chǎn)品將面臨徹底退出市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

“盡管從既往判例看，標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)案件中，法院普遍審慎核發(fā)禁令，但這并非絕對(duì)?！焙顝V指出，企業(yè)需避免陷入可能觸發(fā)禁令的極端情形。

對(duì)此，墨丘科技CEO黃偉才說：“實(shí)施者應(yīng)該把許可談判的重點(diǎn)從是否支付費(fèi)用轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)該支付多少費(fèi)用，避免被權(quán)利人貼上使用了專利但拒絕付費(fèi)的標(biāo)簽。然后在確定合理費(fèi)率計(jì)算模型和費(fèi)率計(jì)算上投入充分的資源?！?/p>

“及時(shí)回應(yīng)”十分關(guān)鍵。北京漢坤律師事務(wù)所孫斌律師在2025中國(guó)汽車知識(shí)產(chǎn)權(quán)年會(huì)上指出。

無論是在華為訴中興案中，歐盟制定針對(duì)SEP問題爭(zhēng)議的行為準(zhǔn)則，還是中國(guó)通過立法及司法實(shí)踐確立的許可談判規(guī)則，均要求實(shí)施者在合理期限內(nèi)及時(shí)回應(yīng)專利權(quán)人的許可要約，禁止采取拖延策略。

例如，德國(guó)法院明確，若SEP權(quán)利人的許可要約信息充分、完整，實(shí)施者亦需盡快作出實(shí)質(zhì)性回應(yīng)。

此外，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局原二級(jí)巡視員、高級(jí)專利審查員師彥斌表示：企業(yè)應(yīng)盡可能對(duì)專利權(quán)人聲稱的標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行必要的分析評(píng)估。例如，該類專利是否都經(jīng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)明示，權(quán)利人專利包中的專利是否都有效，所有專利是否都與被訴侵權(quán)產(chǎn)品相關(guān)，實(shí)施專利的產(chǎn)品對(duì)哪些專利的哪些權(quán)利要求可能構(gòu)成侵權(quán)，避免“糊涂”付費(fèi)，付“冤枉”費(fèi)。

他同時(shí)提醒：“在質(zhì)疑專利的有效性時(shí)，可注意優(yōu)先權(quán)是否成立的問題。優(yōu)先權(quán)即權(quán)利人向國(guó)外申請(qǐng)專利時(shí)，通常先在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)，如果一年內(nèi)又向國(guó)外提出申請(qǐng)，在后申請(qǐng)的權(quán)利要求的技術(shù)方案與在先申請(qǐng)的技術(shù)方案相同情況下，可將國(guó)外的申請(qǐng)日視為國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)日，即享有優(yōu)先權(quán)。”

師彥斌透露，現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)過一些權(quán)利人的某些專利不應(yīng)享有優(yōu)先權(quán)的情況。專利實(shí)施者可以優(yōu)先權(quán)不成立進(jìn)而影響專利權(quán)的新穎性為由，請(qǐng)求宣告相關(guān)專利無效。“近年來，因優(yōu)先權(quán)不成立而被宣告專利權(quán)無效的SEP不僅有，而且呈上升趨勢(shì)。”

侯廣建議，爭(zhēng)議雙方可通過專利清單交換與專利評(píng)估報(bào)告，提前分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利的必要性與有效性。這種操作能讓雙方清晰掌握彼此專利布局，避免陷入高成本的訴訟對(duì)抗。

加入專利池是一個(gè)辦法

在涉及標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)領(lǐng)域，專利數(shù)量龐大且權(quán)利主體眾多，潛在的實(shí)施者可能面臨眾多權(quán)利人主張?jiān)S可費(fèi)，這被稱為“專利灌叢”。

以手機(jī)行業(yè)為例，產(chǎn)品利潤(rùn)空間相對(duì)有限，若數(shù)萬件甚至數(shù)十萬件專利的權(quán)利人分別主張?jiān)S可費(fèi)，實(shí)施者將難以承受。因此，專利池形成了。侯廣說，“一方面，專利池吸引專利權(quán)人入池，通過許可費(fèi)分成實(shí)現(xiàn)收益；另一方面，向技術(shù)需求方集中授權(quán)。權(quán)利人將專利納入池中后，不再單獨(dú)收費(fèi)，實(shí)施者只需向?qū)＠刂Ц兑还P總括性許可費(fèi)。”

2016年，面向汽車領(lǐng)域發(fā)放SEP許可的專利池Avanci正式成立。截至2023年2月，該專利池的專利權(quán)人數(shù)量已經(jīng)達(dá)到54位，其中不乏中國(guó)的華為、中興、OPPO等專利權(quán)人。

這些年，Avanci陸續(xù)尋找歐洲、美國(guó)、日本及韓國(guó)的汽車廠商磋商SEP許可。

目前，海外主流車企基本已加入Avanci的4G SEP許可項(xiàng)目。在許可過程中，有相當(dāng)一部分車企是Avanci通過訴訟手段達(dá)成的。其中，抵抗比較激烈的是戴姆勒和福特，但兩家均敗訴，并最終與Avanci達(dá)成許可。目前，還沒有中國(guó)車企加入該專利池。

“對(duì)中國(guó)企業(yè)而言，專利池是一條出路。它將權(quán)利人的專利集中管理，許可費(fèi)談判也可一并進(jìn)行，能大幅降低權(quán)利人與實(shí)施者之間的談判成本。”侯廣表示。

但專利池也有弊端。“其許可條件比較僵化，入池專利的價(jià)值不穩(wěn)定，入池專利可能還存在搭售現(xiàn)象?！秉S偉才認(rèn)為，并非加入了專利池就能高枕無憂，實(shí)施者仍需要合理應(yīng)對(duì)沒加入專利池的其他權(quán)利人的許可邀約，因此在支付專利池許可費(fèi)用之外，應(yīng)安排一定預(yù)算用于支付其他權(quán)利人的合理費(fèi)用，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的許可談判或訴訟。

孟凡臣說，在談判中，中國(guó)企業(yè)可充分利用中國(guó)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)。“首先，我國(guó)是全球最大的智能手機(jī)、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備消費(fèi)國(guó)，擁有完整的產(chǎn)業(yè)鏈，這對(duì)SEP權(quán)利人來講具有不可替代的吸引力；其次，中國(guó)企業(yè)高質(zhì)量本土專利儲(chǔ)備越來越多，也為中國(guó)企業(yè)在專利交叉許可、降低SEP許可費(fèi)的談判中增加了籌碼?！?/p>

“比如，多年前，某外企在國(guó)外向某中國(guó)企業(yè)發(fā)起系列訴訟，中國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)對(duì)其提起反制性訴訟，最終促使雙方坐到談判桌上，并達(dá)成一攬子和解方案?！泵戏渤挤Q。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)“被動(dòng)接受者”轉(zhuǎn)向“規(guī)則參與者”，中國(guó)正在建立自己的專利池。2024年7月，國(guó)新辦召開新聞發(fā)布會(huì)表示，將全面實(shí)施專利開放許可制度，建設(shè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利池。

近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部、工業(yè)和信息化部等多部門聯(lián)合印發(fā)《專利池建設(shè)運(yùn)行工作指引》，旨在引導(dǎo)和支持專利池科學(xué)組建、合理布局、規(guī)范管理、高效運(yùn)營(yíng)。

除此之外，黃偉才認(rèn)為，政府相關(guān)部門應(yīng)支持企業(yè)積極參與以專利形式體現(xiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，支持類似interdigital這類以專利研發(fā)和許可為主營(yíng)業(yè)務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

芯片AI或成下一個(gè)風(fēng)口

SEP作為專利領(lǐng)域技術(shù)門檻高、專業(yè)性強(qiáng)的核心門類，當(dāng)前糾紛主要集中在智能手機(jī)、物聯(lián)網(wǎng)、流媒體、汽車等領(lǐng)域的頭部企業(yè)之間，但其他領(lǐng)域的企業(yè)很少涉足。這導(dǎo)致許多企業(yè)尚未經(jīng)歷SEP挑戰(zhàn)，甚至有些企業(yè)從未聽說過這個(gè)概念。

隨著中國(guó)制造科技含量的提升以及企業(yè)出海步伐的加快，未來涉SEP的爭(zhēng)端與訴訟勢(shì)必增多，企業(yè)需提前謀劃應(yīng)對(duì)策略。

師彥斌強(qiáng)調(diào)：“企業(yè)必須在技術(shù)研發(fā)上加大投入，重視技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品科技含量與綜合實(shí)力，積極參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，強(qiáng)化自己的專利布局與保護(hù)，了解并掌握企業(yè)產(chǎn)品涉及的SEP，做到提前布局，不打無準(zhǔn)備之仗。”企業(yè)在引入新技術(shù)時(shí)，需全面梳理產(chǎn)品涉及的SEP類型，是與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還是與其他標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)。他說：“不同標(biāo)準(zhǔn)下，SEP的強(qiáng)制性存在差異。對(duì)于部分非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或非強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)需評(píng)估是否可通過技術(shù)繞過專利壁壘?！?/p>

隨著人工智能技術(shù)的深入發(fā)展與應(yīng)用，半導(dǎo)體芯片和人工智能領(lǐng)域涉及的SEP必將是下一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)口浪尖，相關(guān)企業(yè)需及時(shí)關(guān)注SEP，了解、掌握和備戰(zhàn)SEP。

師彥斌表示，通訊領(lǐng)域的典型案例、已形成的裁判原則及應(yīng)對(duì)策略可供這些新興領(lǐng)域借鑒。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利專業(yè)性極強(qiáng)，遠(yuǎn)非企業(yè)想象的那么簡(jiǎn)單。若遭遇糾紛，企業(yè)需聘請(qǐng)專業(yè)律師介入。但目前，國(guó)內(nèi)具備SEP實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專利律師數(shù)量有限，多數(shù)律師尚未接觸該領(lǐng)域，這也導(dǎo)致部分中國(guó)企業(yè)從接到訴訟通知到啟動(dòng)應(yīng)對(duì)程序，往往因缺乏專業(yè)團(tuán)隊(duì)、時(shí)間倉(cāng)促而陷入被動(dòng)。

“過去20多年間的經(jīng)驗(yàn)證明，積極參與專利許可談判的企業(yè)逐漸成長(zhǎng)為大權(quán)利人，而拒絕談判的企業(yè)可能會(huì)逐步被市場(chǎng)淘汰?！苯K省高級(jí)人民法院原知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭庭長(zhǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判專家宋健稱，“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重，體現(xiàn)在企業(yè)制定長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，是否具有愿意遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的意識(shí)，是否考慮將支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用列為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本?？傊?，在這一過程中，支付專利許可費(fèi)是不可避免的，企業(yè)管理者和決策者應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。”

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不僅是一個(gè)法律問題，更是與貿(mào)易相關(guān)的重要議題。她認(rèn)為，妥善解決好知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，關(guān)系到國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和我國(guó)企業(yè)的順利出海。只有通過不斷的市場(chǎng)培育和規(guī)則遵守，才能全面提升我國(guó)創(chuàng)新主體在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

責(zé)編｜白 馗

編審｜渠 洋

校對(duì)｜張 波 張雪慧

來源｜《法人》雜志2025年06月總第256期