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◎文 | 孫海燕 胡蓉 劉中梅

隨著全面依法治國戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，合規(guī)經(jīng)營已成為國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心要素。近年來，國家高度重視國有企業(yè)合規(guī)管理，接連出臺系列政策，為國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)筑牢制度根基。

合規(guī)管理不僅是國有企業(yè)健全內(nèi)部管理體系的核心要素，也是構(gòu)建現(xiàn)代化治理架構(gòu)的必然要求。國有企業(yè)作為全面推進(jìn)依法治國的關(guān)鍵實踐主體，承載著健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度與提升全球治理話語權(quán)的雙重使命。

在構(gòu)建新發(fā)展格局背景下，隨著國有企業(yè)改革深化提升行動的進(jìn)一步推進(jìn)，加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)成為國有企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)核心功能、提升核心競爭力、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的制度性保障。瀘州老窖集團(tuán)公司積極探索合規(guī)管理體系建設(shè)的實踐路徑，助推公司治理能力現(xiàn)代化，為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供實踐支撐。

動態(tài)適應(yīng)監(jiān)管要求有挑戰(zhàn)

國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)在近年來取得顯著成效，但在動態(tài)適應(yīng)監(jiān)管要求層面仍面臨挑戰(zhàn)：

一是監(jiān)管協(xié)同困境凸顯。國資監(jiān)管向立體化、精細(xì)化發(fā)展，垂直監(jiān)管、屬地監(jiān)管與跨境法域的多維約束并存，不同監(jiān)管主體在政策導(dǎo)向、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及更新頻率上存在差異，易導(dǎo)致政策要求相互矛盾、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，加劇合規(guī)管理難度。

二是企業(yè)內(nèi)部響應(yīng)機(jī)制滯后。多數(shù)企業(yè)尚未建立完善的監(jiān)管政策感應(yīng)與響應(yīng)機(jī)制，缺乏對政策趨勢的前瞻性研判，難以主動識別監(jiān)管變化方向。加之企業(yè)內(nèi)部多層審批流程拉長了從政策解讀到制度修訂的傳導(dǎo)周期，進(jìn)一步加劇了合規(guī)制度迭代滯后于監(jiān)管政策變遷問題。

三是集團(tuán)化運營制度執(zhí)行困難。母子公司合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不一致，削弱了制度穿透性，容易出現(xiàn)執(zhí)行斷層，影響合規(guī)管理體系的整體效能。而隨著集團(tuán)規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)的多元化，合規(guī)管理的復(fù)雜性呈指數(shù)級增長，進(jìn)一步加大制度協(xié)同難度。

穩(wěn)健有效的合規(guī)管理體系，須依托系統(tǒng)化的運行機(jī)制，合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警、合規(guī)審查等體系協(xié)同配合，構(gòu)建貫通所有層級、業(yè)務(wù)領(lǐng)域及流程環(huán)節(jié)的閉環(huán)治理體系。但在實際運行中，當(dāng)前的國有企業(yè)合規(guī)管理體系面臨多維阻梗：

一是業(yè)務(wù)鏈覆蓋不全。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型、綠色金融、跨境電商等新興業(yè)態(tài)快速發(fā)展，國有企業(yè)在數(shù)據(jù)安全、碳交易合規(guī)、跨境貿(mào)易準(zhǔn)則等領(lǐng)域暴露出監(jiān)管盲區(qū)，新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的滯后性，使企業(yè)合規(guī)管理難與業(yè)務(wù)發(fā)展同頻共振。

二是管理鏈鏈接不暢。風(fēng)險防控各環(huán)節(jié)呈現(xiàn)“碎片化”特征，事前預(yù)警依賴人工經(jīng)驗判斷，缺乏智能化監(jiān)測工具；事中處置缺乏標(biāo)準(zhǔn)化流程，導(dǎo)致風(fēng)險應(yīng)對效率低下；事后整改多聚焦責(zé)任追究，未能從制度層面根除風(fēng)險隱患。部分企業(yè)審查程序流于形式，制度執(zhí)行“空轉(zhuǎn)”現(xiàn)象突出。

三是責(zé)任鏈傳導(dǎo)失效。部分企業(yè)監(jiān)督考核機(jī)制設(shè)計粗放，合規(guī)指標(biāo)權(quán)重偏低且缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)，難以對員工行為形成有效約束。合規(guī)績效評價體系的不健全，導(dǎo)致合規(guī)工作與職業(yè)發(fā)展、薪酬激勵脫節(jié)，進(jìn)一步削弱了全員參與合規(guī)管理的積極性。

合規(guī)管理體系的高效運轉(zhuǎn)，依賴于管理層認(rèn)知、員工意識與人才梯隊構(gòu)成的內(nèi)部支持體系。但當(dāng)前國有企業(yè)在合規(guī)管理領(lǐng)域普遍存在內(nèi)部支持薄弱的問題，制約合規(guī)管理效能提升：

一是管理層重視程度不夠。受傳統(tǒng)績效考核體系影響，部分國有企業(yè)管理層仍秉持“重業(yè)績輕合規(guī)”的思維定式，合規(guī)部門在組織架構(gòu)中話語權(quán)薄弱，難以推動跨部門協(xié)同，使得合規(guī)政策在實際執(zhí)行中缺乏必要的資源支撐與行政推動力。

二是人才梯隊建設(shè)面臨結(jié)構(gòu)性困境。國有企業(yè)在合規(guī)人才儲備上呈現(xiàn)“量質(zhì)雙缺”局面，專業(yè)人才數(shù)量增速滯后于業(yè)務(wù)擴(kuò)張需求，培訓(xùn)體系與實務(wù)需求脫節(jié)，激勵機(jī)制與職業(yè)發(fā)展通道的缺失，加劇了核心人才流失與隊伍結(jié)構(gòu)失衡。

三是員工合規(guī)意識欠缺?；鶎訂T工普遍將合規(guī)要求等同于機(jī)械性規(guī)章遵守，未能深刻理解其風(fēng)險防控與價值創(chuàng)造的雙重屬性，導(dǎo)致合規(guī)管理呈現(xiàn)“表面化”特征，員工對新興領(lǐng)域合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的掌握程度不足，進(jìn)一步削弱了合規(guī)管理的預(yù)防功能。

多點發(fā)力實現(xiàn)治理閉環(huán)

瀘州老窖集團(tuán)通過架構(gòu)創(chuàng)新、機(jī)制聯(lián)動、制度迭代多點發(fā)力，形成“戰(zhàn)略層統(tǒng)籌、執(zhí)行層細(xì)化、操作層穿透”的治理閉環(huán)：

一是構(gòu)建分層分類的組織體系。將黨委會前置研究、合規(guī)委員會決策咨詢、總裁辦公會落實等制度嵌入法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與市場規(guī)律的有機(jī)結(jié)合。設(shè)立合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，建立覆蓋全集團(tuán)的“1+7+3+20”組織網(wǎng)絡(luò)（1個合規(guī)風(fēng)控中心、7家子企業(yè)成立合規(guī)與風(fēng)險管理委員會、3家子企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官、20家子企業(yè)設(shè)立專職機(jī)構(gòu)），形成“總部頂層設(shè)計、二級單位精準(zhǔn)落地、基層全面執(zhí)行”的管理模式。

二是搭建權(quán)責(zé)明晰的協(xié)同管理模式。形成職能部門、合規(guī)管理（牽頭）部門、紀(jì)檢監(jiān)察及審計部門“三道防線”的協(xié)同聯(lián)動管理格局。通過合規(guī)審查節(jié)點前置、審批流程標(biāo)準(zhǔn)化和信息透明化披露，厘清合規(guī)管理與其他管理體系的關(guān)系，明確各部門在合規(guī)管理環(huán)節(jié)中的職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險管控的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、各有側(cè)重、信息共享與措施聯(lián)動，構(gòu)建縱向貫通、橫向協(xié)同的管理格局。

三是打造動態(tài)升級的制度體系。整合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)部規(guī)章，建立動態(tài)更新機(jī)制，使合規(guī)要求隨外部環(huán)境變化及時調(diào)整。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《瀘州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司制定了1個合規(guī)管理辦法，9個專項指引/指南，梳理合同、工商、商標(biāo)、糾紛案件、風(fēng)險監(jiān)督管理等合規(guī)管理與風(fēng)險防控制度或流程等197項，構(gòu)建了“1+9+N”的“制度管權(quán)、流程管事”的約束體系。

瀘州老窖集團(tuán)在關(guān)鍵環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查點，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，通過“前置防控、多維監(jiān)督、系統(tǒng)管控”動態(tài)管理模式，形成風(fēng)險排查、整改、復(fù)盤的完整閉環(huán)。

集團(tuán)公司將合規(guī)審查作為重大決策、重要制度制定和合同協(xié)議簽訂的前置程序，由合規(guī)風(fēng)控中心進(jìn)行合法合規(guī)性審查。2024年度，公司及下屬各級子企業(yè)對316份規(guī)章制度、1003項重要決策實施了前置合規(guī)審查，并將合規(guī)管理要求內(nèi)嵌植入252項管理流程。前置審查機(jī)制從源頭上確保了重大決策、重要制度和合同協(xié)議的合法合規(guī)，極大地降低了法律風(fēng)險發(fā)生的可能性。

集團(tuán)公司積極構(gòu)建法務(wù)、財務(wù)、審計等聯(lián)合大監(jiān)督機(jī)制，對20家所屬子企業(yè)開展聯(lián)合監(jiān)督專項檢查，及時識別、提醒和糾正重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位可能存在的問題，并提出整改意見。同時，紀(jì)檢、審計等部門形成監(jiān)督合力，完善問責(zé)機(jī)制，明確違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和追責(zé)程序，以多層次、全方位的監(jiān)督機(jī)制，填補(bǔ)分散監(jiān)督存在的盲區(qū)，有效整合集團(tuán)公司監(jiān)督力量、共享監(jiān)督資源、提升監(jiān)督合力，進(jìn)一步規(guī)范聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的運用，深化監(jiān)督效能，持續(xù)推動各項關(guān)鍵決策及工作部署的深入實施與有效落地，有效防范、化解廉潔風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，為企業(yè)的健康穩(wěn)定運行提供了堅實保障。

此外，集團(tuán)公司全方位梳理公司風(fēng)險情況，深入開展全面風(fēng)險排查工作。2024年，集團(tuán)公司對下屬9家一級管理子集團(tuán)/子公司及其下屬的37家子企業(yè)進(jìn)行了全面風(fēng)險排查，涵蓋法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、投資風(fēng)險等多個領(lǐng)域，并形成全面風(fēng)險排查報告。通過“風(fēng)險體檢”，直面問題，精準(zhǔn)剖析風(fēng)險根源，切實提升公司整體風(fēng)險管控水平與應(yīng)對能力，筑牢風(fēng)險防范壁壘。

打造數(shù)字全周期保障體系

數(shù)字化支撐是合規(guī)管理體系建設(shè)的重要助力。瀘州老窖集團(tuán)通過“數(shù)字化賦能、人才梯隊建設(shè)、文化生態(tài)培育”多輪驅(qū)動，形成貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全周期保障體系。

為推動合規(guī)管理升級，集團(tuán)公司打造智能管控矩陣，通過智慧合同管理系統(tǒng)實現(xiàn)全集團(tuán)合同審批流程標(biāo)準(zhǔn)化，從合同審批、簽署狀態(tài)、合同文本備案、合同履行進(jìn)度全流程進(jìn)行集中管理和實時檢查，已累計完成數(shù)萬份合同合規(guī)審查。建立合同流程變更在線審核機(jī)制，合同文本修改均觸發(fā)預(yù)設(shè)的多級合規(guī)審查流程，確?！白兏貙彙薄皩徍肆艉邸?，杜絕“先簽后審”“線下變更”“合同審批文本與實際簽訂文本不一致”的操作風(fēng)險，為各業(yè)務(wù)單元提供實時指導(dǎo)。開發(fā)案件全周期管理系統(tǒng)，實現(xiàn)案件從立案、證據(jù)管理、庭審跟蹤到執(zhí)行反饋的全流程在線化、可視化跟蹤管理，提升案件處理效率。完成投資管理平臺建設(shè)，實現(xiàn)項目立項、盡調(diào)、投后管理的全鏈條監(jiān)管。推進(jìn)數(shù)字化審計平臺建設(shè)，把“三重一大”決策程序嵌入法人治理系統(tǒng)、升級OA辦公平臺，結(jié)合企查查等大數(shù)據(jù)工具，構(gòu)建了多維度的合規(guī)決策支持體系。

人才保障是合規(guī)管理體系建設(shè)的重要支撐。集團(tuán)公司建立“引、育、用、留”全鏈條法治人才培養(yǎng)機(jī)制，組建以法律職業(yè)資格持證人員為核心的專業(yè)梯隊，深化政企掛職、重點企業(yè)派駐鍛煉等實戰(zhàn)化培養(yǎng)模式，強(qiáng)化人才專業(yè)能力。作為全市首家國企公司律師試點單位，培養(yǎng)公司律師39名。他們主導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)和重大課題研究，研究成果應(yīng)用于集團(tuán)風(fēng)險防控實踐，為推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)法學(xué)智慧，改變了以往過度依賴外部顧問、內(nèi)部專業(yè)力量嚴(yán)重不足且響應(yīng)滯后的局面，為完善合規(guī)管理體系、賦能業(yè)務(wù)一線提供了堅實的內(nèi)部智力支撐。集團(tuán)公司還創(chuàng)新建立職業(yè)資格與晉升掛鉤的激勵機(jī)制，設(shè)計分層分類培訓(xùn)課程體系，全方位開展法治宣傳教育培訓(xùn)，有效提升全員法治合規(guī)意識和能力。

文化保障是合規(guī)管理體系有效運行的內(nèi)生動力。集團(tuán)公司將合規(guī)意識融入企業(yè)基因，形成“自上而下”的合規(guī)文化傳導(dǎo)機(jī)制。發(fā)布《合規(guī)手冊》及合規(guī)管理“三張清單”，明確管理層合規(guī)責(zé)任，將合規(guī)指標(biāo)納入子企業(yè)經(jīng)營考核體系。制定年度合規(guī)風(fēng)控考核清單，推動各子公司主動完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，形成從決策層到執(zhí)行層的合規(guī)文化共識，實現(xiàn)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。

關(guān)于作者

孫海燕

瀘州老窖集團(tuán)有限責(zé)任公司常務(wù)副總裁、工會主席

胡蓉

瀘州老窖集團(tuán)有限責(zé)任公司董事辦文字秘書

劉中梅

瀘州老窖集團(tuán)有限責(zé)任公司集團(tuán)辦文字秘書

審核｜惠寧寧 王婧 渠洋

校對｜王茜 張雪慧 張波

來源｜《法人》雜志2025年08月總第258期