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日前，上市公司司爾特發(fā)布公告稱，收到宣城市公安局送達的《移送審查起訴告知書》和宣城市人民檢察院送達的《委托訴訟代理人/申請法律援助告知書》。除公司前任高管外，公司兩起項目保薦人、國元證券保代孫彬同樣出現(xiàn)在名單之中，其涉嫌犯罪事項分別為職務侵占罪及非國家工作人員受賄罪。

公告稱，宣城市公安局《移送審查起訴告知書》的主要內(nèi)容為：“金政輝等人涉嫌職務侵占一案，我局認為犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，足以認定，現(xiàn)將該案移送宣城市人民檢察院審查起訴。”

《委托訴訟代理人/申請法律援助告知書》的主要內(nèi)容包括：“本院已收到宣城市公安局移送審查起訴的犯罪嫌疑人金政輝、方君、黃席利、田明華、金國清、姚靜、文繼兵、周紹武、孫彬等人涉嫌職務侵占罪，方君、孫彬等人涉嫌非國家工作人員受賄罪，金國清、方君、姚靜、文繼兵、馬磊等人涉嫌詐騙罪、虛開增值稅專用發(fā)票罪一案的案件材料。”

值得注意的是，上述名單中除司爾特前任高管外，還有證券服務中介機構人員。根據(jù)公司以往項目信息，名單中包括國元證券保代孫彬，其曾擔任公司兩起項目的保薦人。

司爾特歷年融資項目信息顯示，公司2011年上市后，在2014年至2019年間通過發(fā)行公司債、定向增發(fā)、可轉債等方式進行四次再融資，均由國元證券擔任保薦機構。保代孫彬出現(xiàn)在司爾特兩起關鍵融資項目的保薦人名單中：一是2015年9月定向增發(fā)募資10.7億元；二是2019年發(fā)行面值8億元的可轉債項目。

《移送審查起訴告知書》披露，孫彬涉嫌職務侵占罪及非國家工作人員受賄罪。職務侵占罪是指公司、企業(yè)或其他單位工作人員利用職務便利，將單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為；非國家工作人員受賄罪是指上述主體利用職務便利索取或非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。

此前，上海市第二中級人民法院在廣發(fā)證券保代案件裁定中指出，保薦機構從業(yè)人員利用職務便利，在擬上市公司增資擴股關鍵階段低價突擊入股，屬于以交易形式非法收受擬上市公司給予的巨額股權利益，這種行為不僅違反證券法，也構成非國家工作人員受賄罪。

近年來，為防范保代等中介人員違法犯罪，監(jiān)管層持續(xù)加碼，構建全鏈條約束體系，提高違法犯罪成本。

2024年，中國證券業(yè)協(xié)會修訂《保薦業(yè)務規(guī)則》，在保代監(jiān)管層面實現(xiàn)兩大突破：一是新增“分類名單D（暫停業(yè)務類）”，一旦被納入D類，保代將暫時失去簽字資格，直接影響職業(yè)發(fā)展；二是強化“申報即擔責”，要求保代對項目申報材料的真實性、完整性終身負責，即使項目撤否也需留存責任記錄，倒逼保代在項目全周期保持審慎。

業(yè)內(nèi)人士認為，監(jiān)管持續(xù)加碼、不斷壓實保薦代表人責任，能夠倒逼券商強化質(zhì)量內(nèi)控，在項目遴選上更加審慎，促使投行業(yè)務從通道回歸定價與風險識別本源，加速行業(yè)優(yōu)勝劣汰，進一步壓實中介機構作為資本市場“看門人”的職責，提升上市公司質(zhì)量，從源頭維護資本市場公平與秩序。